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治理管理理论遵守商业战略

基于规则的监督与基于结果的监督

选择这两种治理模式决定了组织如何管理风险和合规性。基于规则的监管依赖于严格的、预先设定的清单来确保统一性，而基于结果的方法则优先考虑最终结果，赋予个人灵活性，使其能够确定实现特定高层目标的最有效途径。

亮点

  • 基于规则的系统通过明确的指导，为经验不足的员工提供安全保障。
  • 以结果为导向的系统减少了领导层不断进行微观管理的需要。
  • 僵化的规则会导致“恶意服从”，即人们明知规则有缺陷，却仍然服从。
  • 只关注结果有时会忽略为取得这些结果而承担的潜在风险。

基于规则的监督是什么？

一种注重严格遵守详细程序和标准化规程的规范型管理风格。

  • 依靠“勾选框”式的思维方式来验证合规性。
  • 通过为每个任务提供清晰的分步说明，减少歧义。
  • 常用于航空或核电等高度监管的行业。
  • 最大限度地减少个人自由裁量权，以确保整体产出一致。
  • 更容易审核，因为基准是二元的：要么遵守了规则，要么没有遵守。

基于结果的监督是什么？

以绩效为中心的模型，监控最终结果，同时允许在所用方法上具有灵活性。

  • 关注“取得了什么成果”，而不是“如何”完成工作。
  • 鼓励创新，让员工寻找更高效的工作方式。
  • 需要员工具备高度的信任度和能力。
  • 由于职业自主性的提高，通常会带来更高的工作满意度。
  • 以关键绩效指标 (KPI) 作为衡量成功的主要标准。

比较表

功能基于规则的监督基于结果的监督
主要关注点流程和程序结果与影响
灵活性低刚性粘合要求高 - 方法可能会改变
风险管理通过严格的步骤进行预防基于性能的响应
员工自主性有限的重大的
易于实施更适合低技能任务复杂；需要高技能人才
审计风格合规性检查绩效考核

详细对比

理念与实施

基于规则的监管理念认为，安全和质量源于每次都遵循一套行之有效的方案。它将组织视为一台机器，每个部件都必须以特定的方式运转才能正常运作。与之相反，基于结果的监管则将组织视为一个鲜活的生态系统，最终结果比实现结果的具体路径更为重要。

对创新的回应

规则繁多的环境可能会在无意中扼杀创造力，因为“做得更好”往往意味着打破既定规则。结果导向型模式正是利用这种变化而蓬勃发展，因为它们奖励那些能够更快或更便宜地达成目标的人。然而，如果预期结果与道德底线之间缺乏平衡，这种灵活性有时会导致“偷工减料”。

可扩展性和复杂性

规则非常适合规模化简单的操作，例如需要成千上万人无误地执行完全相同的操作。但随着任务变得更加认知性和复杂，例如软件开发或战略规划，基于结果的监督就显得更为有效。它通过将“如何做”的具体操作委派给一线专家，避免了管理成为瓶颈。

问责制和指标

在基于规则的系统中，只要员工遵守操作手册，即使结果不佳，通常也能“安全”度过难关。而基于结果的系统则将举证责任转移到结果上；无论你多么努力，如果未能达到目标，你都必须承担责任。这就需要非常复杂的数据追踪系统，以确保衡量的结果能够真正反映所创造的价值。

优点与缺点

基于规则

优点

  • +高可预测性
  • +易于训练
  • +法律保护
  • +明确的期望

继续

  • −扼杀创造力
  • −官僚主义拖延
  • −不愿改变
  • −士气低落

基于结果的

优点

  • +推动创新
  • +高参与度
  • +高效利用资源
  • +天赋越高，成就越大

继续

  • −难以测量
  • −需要高度信任
  • −冒险倾向
  • −方法不一致

常见误解

神话

结果导向型监管意味着没有任何规则。

现实

这是一个常见的误解；结果导向型模式仍然在法律和道德标准等“护栏”内运作。区别在于，内部工作流程并非由结果决定，但可接受行为的界限依然明确。

神话

基于规则的监管始终更安全。

现实

未必如此，因为“规则至上”的文化会让员工丧失独立思考的能力。当遇到手册中未提及的特殊情况时，规则导向型体系下的员工往往会不知所措，而结果导向型体系下的员工则接受过适应性训练。

神话

结果导向管理只是减少工作的借口。

现实

实际上，这份工作往往要求更高，因为你不能以“只是奉命行事”为借口。你必须全权负责交付高质量的成果，这通常需要付出更多努力和批判性思维。

神话

你必须二选一。

现实

最成功的公司采用混合方法。他们可能对会计和安全部门采用基于规则的监管，而对研发和营销团队采用基于结果的监管。

常见问题解答

哪种模式更适合小型创业公司？
初创公司几乎总是能从基于结果的监管中获益，因为它们需要快速行动并频繁调整方向。在早期阶段，你没有时间和资源去编写一本上千页的用户手册。相反，你会招聘多才多艺的人才，赋予他们愿景，然后让他们去构建实现愿景的道路。随着公司发展壮大，并开始招聘经验较少的员工，你或许可以开始引入基于规则的系统来维护稳定性。
基于规则的监管如何影响员工留任率？
对于人才保留而言，这可能是一把双刃剑。有些员工在规则导向的体系中感到安心，因为他们清楚地知道工作要求以及如何才能成功。然而，高绩效员工和创新型人才往往会被僵化的规章制度束缚，从而选择离开，去寻找更自主的工作环境。如果你的企业文化建立在“服从命令”的基础上，那么你可能很难留住创新人才。
结果导向型监督是否会导致不道德行为？
是的，如果激励机制设计不当，就会出现这种情况。当人们仅仅根据“最终结果”或某个特定数字来评判时，他们可能会感到压力，从而作弊或走危险的捷径来达到目标。这就是为什么以结果为导向的制度必须与一套强有力的核心价值观和道德“不可妥协”的准则相结合，并且这些价值观和准则的监督力度要与结果同等重要。
在结果导向型体系下，审计是否更难？
在以结果为导向的框架下，审计工作变得更加复杂。审计员不再仅仅检查表格上是否有签名，而是需要评估工作的质量和所提供数据的有效性。这要求审计员对行业有深入的了解，而基于规则的审计通常只需有人按照清单操作即可。
为什么政府机构更倾向于基于规则的监管？
公共机构受到严格审查，必须能够证明每位公民都受到平等对待。基于规则的制度确保每次互动都有记录在案的标准化流程。这可以保护机构免受偏袒或腐败的指控，并提供清晰的书面记录，以便在法庭或公开听证会上进行辩护。
什么是“基于原则的”监督？它与基于结果的监督相同吗？
它们非常相似，但略有不同。基于原则的监督赋予人们遵循的宽泛价值观（例如“始终以客户的最佳利益为出发点”），而不是设定具体的绩效目标。两者都属于“轻触式”治理模式，都摒弃了僵化的规则，但基于结果的监督更侧重于可衡量的数据，而基于原则的监督则更注重道德和专业判断。
远程办公是否更适合某种工作方式？
远程办公促使管理方式发生了巨大转变，更加注重结果导向。由于管理者无法像以往那样亲眼看到员工“在办公桌前”（这是基于规则的衡量标准），他们不得不将注意力集中在员工提交的工作成果上。这种转变实际上提高了许多行业的生产力，因为员工专注于完成任务，而不是仅仅为了每天“看起来很忙”而工作八小时。
如何帮助我的团队从注重规则转向注重结果？
为了避免混乱，过渡应该循序渐进。首先，确定一个你可以停止发号施令、转而设定明确目标的领域。为团队提供必要的资源，并在初期阶段频繁沟通。你需要花更多的时间指导和阐明愿景，而不是像以前那样只是下达指令。

裁决

基于规则的监管最适合高风险环境，因为在这些环境中，任何错误都可能造成灾难性后果；而基于结果的监管则更适合需要敏捷性的创新型和竞争型行业。大多数现代组织通过运用规则来保障核心安全和道德规范，同时采用基于结果的指标来衡量增长和绩效，从而找到自身的最佳平衡点。

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