神话
适应性治理意味着没有规则。
现实
规则依然存在，但它们是“条件性的”。例如，一条规则可能是：“如果水位低于X，则用水量必须减少Y。”框架是固定的，但实际的监管措施会根据具体情况而变化。
监管理论系统思维政策设计法哲学
成文规则与适应性治理
本文对比分析了成文法（即为行为提供严格框架的固定书面法律）与适应性治理（即根据实时数据和不断变化的社会或环境条件而灵活调整的治理方式）之间的结构性差异。二者之间的选择需要在对永久性法律基础的需求与对瞬息万变的世界保持响应的必要性之间取得平衡。
亮点
- 成文规则是“制定后就不用管了”，而适应性治理是“监控和调整”。
- 适应能力是应对“棘手问题”（没有单一解决方案的问题）的主要工具。
- 《那不勒斯法典》是法典化的经典范例；现代环境条约通常采用适应性模式。
- 混合方法通常效果最好，即使用规范的“护栏”和适应性的“内部机制”。
成文规则是什么？
正式的、书面的法律法规，其定义明确，并通过官方法律体系严格执行。
- 通过集中式文档提供“单一数据源”。
- 确保法律面前人人平等，对所有人适用相同的法律条文。
- 制定、修改或废除法律需要正式的立法程序。
- 规则公开且固定不变，因此具有很高的透明度。
- 是世界各国大陆法系的历史基础。
适应性治理是什么？
一种利用持续学习和反馈循环来根据新信息调整政策的管理框架。
- 依靠分散式决策和利益相关者的协作。
- 强调“边做边学”，而不是遵循固定的脚本。
- 常用于复杂的生态系统中，例如气候政策或技术监管。
- 优先考虑系统的韧性，而非规则的永久性。
- 利用现实世界的监测来触发自动或快速的政策转变。
比较表
| 功能 | 成文规则 | 适应性治理 |
|---|---|---|
| 基础哲学 | 一致性和传统 | 演化与反馈 |
| 变更机制 | 立法修正案 | 迭代反馈回路 |
| 权威来源 | 成文法/国家权力 | 科学数据/利益相关者共识 |
| 错误响应 | 司法上诉/处罚 | 系统调整/校正 |
| 理想环境 | 稳定、变化缓慢的行业 | 波动性大或复杂的行业 |
| 灵活性水平 | 低（严格解释） | 高（情境应用） |
详细对比
稳定性与敏捷性
成文规则旨在经受时间的考验，提供一套可靠且始终如一的“规则手册”。然而，适应性治理承认我们生活在一个“多重危机”的时代，今天制定的规则明天可能就会过时。成文规则可以避免混乱，而适应性治理则可以防止系统在面对不可预见的外部冲击时崩溃。
自上而下与自下而上的控制
成文法体系通常遵循自上而下的层级结构，由中央权威机构制定法律。而适应性治理则往往将权力分配给更贴近问题的本地参与者和专家。这使得“多中心”治理成为可能，体系的不同部分可以同时尝试不同的解决方案，从而找到真正有效的方法。
证据和数据的作用
在成文法体系中，无论最新数据如何变化，法律就是法律，直到政治家决定修改它为止。适应性治理将政策视为科学实验；它利用持续监测和传感器将数据反馈到系统中。如果数据显示某项政策未能达到预期目标，适应性框架允许立即进行调整。
问责制与法治
适应性治理面临的一大挑战是维持问责制；如果“规则”总是变化，如何确保公平？成文规则在这方面表现出色，因为成功和失败的标准是固定不变的。但缺点是，成文规则可能变成“僵尸法”——即使早已失去效用或逻辑，这些法规仍然有效。
优点与缺点
成文规则
优点
- + 最大清晰度
- + 易于执行
- + 公众高度信任
- + 防止偏见
继续
- − 在压力下易碎
- − 更新缓慢
- − 忽略细微差别
- − 通常反应迅速
适应性治理
优点
- + 极强的适应能力
- + 数据驱动
- + 吸引利益相关者
- + 积极主动的
继续
- − 管理起来很复杂
- − 法律上的模糊性
- − 资源密集型
- − 更难审计
常见误解
神话
成文规则比适应性规则更“公平”。
现实
虽然成文规则本身具有一致性，但如果将其应用于并非其设计初衷的情况，则可能造成不公平。适应性规则能够体现“公平正义”，并充分考虑当前的实际情况。
神话
适应性治理只是“政策创新”的另一种说法。
现实
不完全如此。创新在于创造新事物；适应性治理在于创建一个能够无限期地自我更新的系统。
神话
只有民主制度才能实行适应性治理。
现实
适应性治理是一种任何组织或国家都可以使用的有效工具。然而，由于它高度依赖于真实的数据和反馈，因此通常在透明的系统中效果最佳。
常见问题解答
为什么适应性治理现在越来越受欢迎？
世界正变得日益互联互通，也更加动荡不安。面对气候变化和人工智能的飞速发展等问题，五年一次的立法周期显然太慢了。治理需要以与问题解决速度相匹配的速度推进，这促使许多人摒弃静态的法典化模式。
成文规则和适应性治理可以共存吗？
当然。这通常被称为“智能监管”。政府可以制定高层次目标（例如，“减少50%的碳排放”），但将具体方法和基准留给能够根据绩效每月调整策略的适应性机构。
适应性治理的最大风险是什么？
最大的风险在于“监管俘获”，即参与反馈循环的利益相关者为了自身利益而影响规则的改变。由于体系具有灵活性，强大的利益集团更容易在公众不知情的情况下左右规则的走向。
法典化如何促进经济发展？
法律法规的编纂创造了“法律确定性”，而法律确定性是经济的命脉。当企业确切了解规则并确信这些规则不会发生意外变化时，它们就更有可能进行投资。法律法规为合同和长期债务提供了稳定的保障。
适应性治理的运行成本是否更高？
是的，从行政劳动的角度来看，这需要持续的监控、数据科学家以及与利益相关者的频繁会议。法律成文后，法典的维护成本相对较低，但如果过时的法律导致灾难，给社会造成的损失可能要大得多。
人工智能在适应性治理中扮演什么角色？
人工智能是终极的“反馈引擎”。它可以处理数百万个数据点，并在需要调整政策时提出建议。这使得自适应治理比以往任何时候都更加可行，因为我们现在可以实时发现系统故障，而无需等待数年才能获得报告。
什么是“立法僵化”？
当一套成文的制度被成千上万条陈旧、冲突或无关的规则所累，以至于无法有效运作时，就会出现这种情况。适应性治理通常是用来精简和更新这些制度的“良方”。
法院如何处理适应性治理？
这是一个重要的争论领域。传统上，法院会寻找清晰明确的成文规则来做出判决。而当规则是“适应性规则”时，法院就必须将关注点转移到适应过程是否正确执行，而不仅仅是审视静态的文本内容。
裁决
对于刑事司法和财产权等社会基石，应采用成文规则，因为在这些领域，一致性是道德上的必然要求。对于网络安全、公共卫生危机和环境资源管理等复杂且瞬息万变的问题，应实施适应性治理，因为在这些领域，学习能力比墨守成规的能力更为重要。
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